加州碳排放交易體系（CAL ETS）于2012年開始實(shí)行，覆蓋了加州的所有主要行業(yè)，包括煉油、發(fā)電、工業(yè)設(shè)施和運(yùn)輸燃料等年排放量至少為25×1015噸二氧化碳當(dāng)量的企業(yè)。2013—2014年，交易體系將首先覆蓋電力供應(yīng)（包括進(jìn)口）和工業(yè)，占加州總溫室氣體排放量的35%；2015年起覆蓋范圍將擴(kuò)大到天然氣供應(yīng)商和其他燃料分銷商，占加州總溫室氣體排放的85%。

CAL ETS制定了三個(gè)階段的減排計(jì)劃。其中，第一階段（2013—2014年）至少90%的配額免費(fèi)分配給所有企業(yè)；第二階段（2015—2017年），對(duì)高泄漏類（High Leakage Category）企業(yè)免費(fèi)分配所有配額，對(duì)中等泄漏類（Medium Leakage Category）免費(fèi)分配75%的配額，對(duì)低泄漏類（LowLeakage Category）免費(fèi)分配50%的配額；第三階段，對(duì)高泄漏類企業(yè)的分配不變，中等泄漏類和低泄漏類企業(yè)免費(fèi)分配的比重分別下降至50%和30%。

2013年CAL ETS免費(fèi)配額主要分配給電力企業(yè)（不包括發(fā)電廠）、工業(yè)企業(yè)和天然氣分銷商，免費(fèi)分配量逐年遞減。據(jù)易碳家了解到，其中，對(duì)工業(yè)企業(yè)分配基于產(chǎn)出和具體行業(yè)的排放強(qiáng)度基準(zhǔn)；對(duì)電力企業(yè)的分配基于長期采購計(jì)劃；對(duì)天然氣企業(yè)分配基于2011年的排放量確定（暫定）。其他配額則通過季度性的單輪、密封統(tǒng)一價(jià)格拍賣。2012年的拍賣底價(jià)為10美元(考慮通貨膨脹因素，每年上漲5%)。

CAL ETS配額分配機(jī)制與歐盟近似，其最大的區(qū)別是對(duì)投資者所有的公用事業(yè)（Investor-owned Utilities, IOU）設(shè)計(jì)了雙重拍賣機(jī)制（DoubleAuction）。根據(jù)規(guī)定，盡管所有的公用事業(yè)企業(yè)都將獲得免費(fèi)配額，但投資者所有的公用事業(yè)企業(yè)在獲得配額后，不能直接用來履約，而需要將這些配額投入到拍賣市場出售，且拍賣所得收益必須服務(wù)于納稅人。IOU企業(yè)履約所要求的配額需要其與其他排放企業(yè)一同參加拍賣競拍獲得。之所以要設(shè)計(jì)兩次拍賣，讓IOU企業(yè)同時(shí)成為買家和賣家，首先是為了使監(jiān)管部門能更高效地指定和引導(dǎo)拍賣收益服務(wù)于納稅人；其次，這種機(jī)制設(shè)計(jì)避免在能源市場創(chuàng)造扭曲現(xiàn)象，保證了公平競爭；最后，雙重拍賣也為拍賣市場帶來了更多的參與者與配額交易，增進(jìn)了市場活力。目前，這種機(jī)制僅用于投資者所有的電力分銷商，2015年之后對(duì)天然氣供應(yīng)商也將采用類似的機(jī)制。

來源：《環(huán)境保護(hù)》第10期

作者： 張益綱，吉林大學(xué)東北亞研究院；樸英愛，吉林大學(xué)東北亞研究院教授、博士生導(dǎo)師