2003年歐盟通過EC Directive 2003/87號(hào)指令，建立了以“限額-交易”(cap & trade)為核心的EU ETS，統(tǒng)一對(duì)符合條件的單個(gè)排放設(shè)施進(jìn)行強(qiáng)制性排放配額控制。歐盟委員會(huì)根據(jù)“總量控制、負(fù)擔(dān)均分”的原則，首先確定了各個(gè)成員國(guó)的CO2排放量，再由各成員國(guó)分配給各自國(guó)家的企業(yè)。在第一階段和第二階段的配額分配方案主要由各成員國(guó)制定NAP，各國(guó)政府通過NAP確定配額總量、分配比例及分配給其所屬履約企業(yè)的配額數(shù)量等。各成員國(guó)在2004年3月31日和2006年6月30日之前提交本國(guó)第一期和第二期的NAP。雖然NAP需要通過歐盟的審核批準(zhǔn)，但各國(guó)還是擁有極大的自主權(quán)，特別是在各國(guó)內(nèi)部配額的分配上，可以根據(jù)本國(guó)具體情況，自主決定配額的分配方式和在國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)間分配的比例。

根據(jù)2003年的87號(hào)指令，第一階段免費(fèi)分配的比例應(yīng)在95%以上，第二階段也應(yīng)不低于90%。實(shí)際運(yùn)行中，第一階段幾乎全部采用免費(fèi)分配，且以祖父法為主；第二階段，拍賣的比例只有3%，其他為免費(fèi)分配，祖父法仍舊占據(jù)了較大比例，德國(guó)、英國(guó)等國(guó)部分采用了本國(guó)的基準(zhǔn)法。例如，德國(guó)在第二階段針對(duì)2003年以前建的年排放超過25,000噸CO2的能源設(shè)施及2003年以后的所有設(shè)施均采用基準(zhǔn)法分配配額，僅對(duì)2003年以前年排放小于25,000噸CO2的能源設(shè)施采用祖父法進(jìn)行分配。

EU ETS第一階段的配額是2005年確定的，歐盟成員國(guó)所產(chǎn)生的碳排放的95%免費(fèi)分配給各廠商.歐盟每個(gè)國(guó)家在獲得各自的配額后，在其本國(guó)以設(shè)施為單位將配額進(jìn)行分配。獲得1個(gè)配額即擁有1tCO2e的排放權(quán)。每個(gè)成員國(guó)必須在每個(gè)交易階段起草本國(guó)的配額分配計(jì)劃，歐盟委員會(huì)履行協(xié)調(diào)職能確定每一個(gè)裝置每年能獲得的配額數(shù)量，配額分配決定予以公開。實(shí)踐表明，各成員國(guó)的配額在其國(guó)家內(nèi)部的分配方式驚人的一致：①拍賣使用得很少；②最近的歷史排放數(shù)據(jù)在配額的制定過程中非常關(guān)鍵；③預(yù)期的碳配額的不足備份給了能源部門；④設(shè)計(jì)了關(guān)停機(jī)組與新建機(jī)組的退出和進(jìn)入機(jī)制。第二階段EU ETS擴(kuò)展到歐盟以外的國(guó)家，各參與國(guó)所產(chǎn)生的碳排放的90%免費(fèi)分配給各廠商。

2009年歐盟委員會(huì)發(fā)布的修正指令Directive 2009/29/EC，決定從EU ETS第三階段開始對(duì)EU ETS下受控設(shè)施排放配額分配方案進(jìn)行重大變革，其中包括：① EU ETS覆蓋的行業(yè)和設(shè)施的配額分配將不再受成員國(guó)控制，而是由歐盟委員會(huì)制定統(tǒng)一的配額分配方案；②擴(kuò)大EU ETS行業(yè)覆蓋范圍，同時(shí)逐年縮減配額，2013年為20.84億，以后每年下降1.74%，到2020年相比2005年降低21%；③對(duì)不參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的電力和熱力生產(chǎn)行業(yè)引入配額拍賣制度并逐步擴(kuò)大拍賣比例，其中第一年(即2013年)為20%，2020年擴(kuò)大到70%，到2027年實(shí)現(xiàn)100%拍賣。對(duì)可能引起“國(guó)際碳泄漏”的行業(yè)仍實(shí)行免費(fèi)分配；④免費(fèi)分配的規(guī)則將不同于第一階段和第二階段，各受控設(shè)施免費(fèi)獲得的額度等于其過去三年的平均產(chǎn)品產(chǎn)量乘以歐盟境內(nèi)排名前10%的單位產(chǎn)品碳排放強(qiáng)度基準(zhǔn)，超出該基準(zhǔn)的部分則需要通過拍賣獲得；⑤修訂受控設(shè)施的排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告和驗(yàn)證指南。

第三階段，國(guó)家分配計(jì)劃被終止，改為在歐盟層面進(jìn)行配額的統(tǒng)一分配，所有的成員國(guó)必須遵循相同的分配規(guī)則。各國(guó)分別制定預(yù)分配的政策稱為NIMs。各成員國(guó)計(jì)算出2013~2020年各設(shè)施的配額預(yù)分配量后，于2011年9月30日前將包括設(shè)施名單及其預(yù)分配量的清單提交給歐盟，歐盟對(duì)其評(píng)估。預(yù)分配配額數(shù)量不能超過一定限制，具體指在用碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)折算之前預(yù)分配配額數(shù)量不能超過以下兩者之和：①對(duì)于2013年前就已納入的免費(fèi)行業(yè)，當(dāng)年EU ETS配額總量乘以2005~2007年間這些行業(yè)的排放占總排放的平均比例；② 2013年后納入的免費(fèi)分配配額的行業(yè)，用該行業(yè)2005~2007年間平均排放乘以遞減因子。超出部分，歐盟使用統(tǒng)一的跨部門調(diào)整因子對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。

在前兩個(gè)階段可以免費(fèi)獲得配額的企業(yè)，從2013年起逐步由拍賣來獲得，并于2020年實(shí)現(xiàn)完全通過拍賣獲得配額的方式，且由祖父法和國(guó)家基準(zhǔn)法相結(jié)合的方式改為使用統(tǒng)一的歐盟基準(zhǔn)法進(jìn)行分配。此外，總配額的5%將被儲(chǔ)備起來，分配給新加入者（電力部門除外）。電力部門（利用廢氣發(fā)電和部分中東歐國(guó)家的除外）以及捕獲、傳輸和儲(chǔ)存CO2的部門將全部通過拍賣獲得配額。對(duì)于電網(wǎng)建設(shè)較為落后或能源結(jié)構(gòu)較為單一且經(jīng)濟(jì)較不發(fā)達(dá)的10個(gè)成員國(guó)，歐盟提供了“減損”選擇，允許其在第三階段的電力部門配額從免費(fèi)分配逐漸過渡到拍賣，2013年時(shí)可以獲得最多70%的免費(fèi)配額，比例逐年遞減，到2020年時(shí)需要全部通過拍賣獲得。最終有8個(gè)東歐國(guó)家（捷克、保加利亞、羅馬利亞、愛沙尼亞、匈牙利、塞浦路斯、立陶宛和波蘭）采取了此選擇，拉脫維亞和馬耳他放棄了該方案。只有在2008年12月31日開始運(yùn)行的發(fā)電設(shè)施才可以獲得免費(fèi)配額。同時(shí)，這些國(guó)家必須承諾使用相當(dāng)于所獲得的免費(fèi)配額價(jià)值的資金投資于電力現(xiàn)代化和能源多元化。

對(duì)于工業(yè)和熱力部門，無碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)拍賣比例將從2013年的20%上升到2020年的70%，目標(biāo)是到2027年實(shí)現(xiàn)100%拍賣。面臨歐盟外部競(jìng)爭(zhēng)、存在高碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)將在第三階段獲得100%免費(fèi)配額。免費(fèi)分配的部門（包括“碳泄漏”行業(yè)在內(nèi)）將采用歐盟層面的統(tǒng)一的事前標(biāo)桿法（ex-ante benchmarks）。歐盟的標(biāo)桿法主要針對(duì)的是產(chǎn)品，所采用的標(biāo)桿是同類產(chǎn)品排放效率最高的10%設(shè)施的排放量平均值。據(jù)估計(jì)，在整個(gè)第三階段拍賣所占比例至少達(dá)到48%，其中也包括存在碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。

本文來源：“歐盟碳交易機(jī)制經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)適用性研究”項(xiàng)目的研究成果