海峽股權(quán)交易中心文件

閩海交〔2017〕59號(hào)

 

各市場(chǎng)參與者：

為規(guī)范碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)碳排放權(quán)市場(chǎng)秩序，保護(hù)各市場(chǎng)參與方的合法權(quán)益，根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第176號(hào)）、《福建省碳排放權(quán)交易規(guī)則（試行）》等相關(guān)制度，中心對(duì)碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法進(jìn)行修訂。現(xiàn)將修訂后的《海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法（2017年修訂）》予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。原《海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法（試行）》同時(shí)廢止。

附件：海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法

      （2017年修訂）

 

海峽股權(quán)交易中心

2017年12月4日

以下為具體業(yè)務(wù)細(xì)則

 

 

第一章 總  則

    第一條 為規(guī)范海峽股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“海交中心”）碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員的碳排放權(quán)交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)碳排放權(quán)市場(chǎng)秩序，保護(hù)各市場(chǎng)參與方的合法權(quán)益，根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第176號(hào)）、《福建省碳排放權(quán)交易規(guī)則（試行）》等相關(guān)制度，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱會(huì)員，是指經(jīng)海交中心審核批準(zhǔn)，有權(quán)在海交中心開(kāi)展咨詢、資產(chǎn)管理、約定購(gòu)回等碳排放權(quán)交易衍生業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

    第三條 會(huì)員從事碳排放權(quán)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和海交中心章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受海交中心自律管理。

 

第二章 會(huì)員資格管理

第四條 具備下列條件的企業(yè)法人可以申請(qǐng)成為會(huì)員：

（一）在我國(guó)境內(nèi)依法成立的企業(yè)法人；

（二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)；

（三）具有符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任和義務(wù)；

（四）認(rèn)可并遵守海交中心相關(guān)制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；

（五）高級(jí)管理人員或業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員具有3年以上（含）碳排放權(quán)交易相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和海交中心相關(guān)制度等規(guī)定需要滿足的條件。

 第五條 申請(qǐng)會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）自律承諾書(shū)；

（三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（四）公司章程；

（五）高級(jí)管理人員或業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員名單及簡(jiǎn)歷；

（六）海交中心要求提交的其他文件。

上述材料應(yīng)當(dāng)按照海交中心規(guī)定的方式和要求提交。

第六條 會(huì)員資格申請(qǐng)文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定。同意接納的，向其頒發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。

第七條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向海交中心申請(qǐng)變更登記：

（一）名稱變更；

（二）住所變更；

（三）法定代表人變更。

第八條 會(huì)員申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（四）變更后的公司章程；

（五）會(huì)員資格證書(shū)；

（六）海交中心要求提交的其他文件。

第九條 會(huì)員變更登記申請(qǐng)文件齊備的，海交中心予以受理，于受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。

第十條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）會(huì)員資格證書(shū)；

（三）業(yè)務(wù)清理情況說(shuō)明；

（四）海交中心要求提交的其他文件。

第十一條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日做出是否同意終止的決定。同意終止的，注銷其會(huì)員資格，并予以公告。會(huì)員資格證書(shū)自注銷之日起失效。

第十二條 會(huì)員不得將會(huì)員資格以承包、抵押、出租、出售等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

 

第三章 日常管理

    第十三條 會(huì)員享有以下權(quán)利：

（一）根據(jù)海交中心的規(guī)定，申請(qǐng)各類碳排放權(quán)交易衍生業(yè)務(wù)資格，并充分利用海交中心平臺(tái)和相應(yīng)資源，開(kāi)展與其業(yè)務(wù)資格相適應(yīng)的業(yè)務(wù)和活動(dòng)；

（二）參加海交中心組織或提供的各類交流、培訓(xùn)等活動(dòng)；

（三）對(duì)其他會(huì)員開(kāi)展的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；

（四）參與海交中心統(tǒng)一組織的各類市場(chǎng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)；

（五）優(yōu)先參與海交中心的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，并享有其他新增業(yè)務(wù)服務(wù)；

（六）對(duì)海交中心的市場(chǎng)管理工作提供相應(yīng)建議；

（七）海交中心規(guī)定的其他權(quán)利。

第十四條 會(huì)員應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家法律、法規(guī)及海交中心相關(guān)制度；

（二）維護(hù)海交中心的利益，不從事有損于海交中心利益的活動(dòng)，共同促進(jìn)福建省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展；

（三）接受海交中心的監(jiān)督和管理，配合海交中心進(jìn)行定期或不定期的檢查或抽查；

（四）對(duì)提交海交中心的各類資料、報(bào)告、報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)；

（五）根據(jù)海交中心的規(guī)定，向客戶充分介紹業(yè)務(wù)規(guī)則并揭示風(fēng)險(xiǎn)；

（六）按時(shí)繳納海交中心規(guī)定的會(huì)員費(fèi)；

（七）其他應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照海交中心規(guī)定的方式和要求繳納入會(huì)費(fèi)、年費(fèi)等費(fèi)用。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由海交中心另行規(guī)定。

第十六條 會(huì)員拖欠海交中心相關(guān)費(fèi)用的，逾期一個(gè)月后海交中心向其發(fā)送催款通知，并暫停其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，逾期三個(gè)月后海交中心取消其會(huì)員資格。

第十七條 會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備海交中心查閱。

第十八條 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起二個(gè)工作日內(nèi)向海交中心報(bào)告。

第十九條 會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請(qǐng)海交中心予以調(diào)解。

 

第四章 監(jiān)督和管理

第二十條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向海交中心提交書(shū)面報(bào)告：

（一）高級(jí)管理人員或業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員發(fā)生變更；

（二）注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更；

（三）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（四）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他碳排放權(quán)交易所處罰；

（五）海交中心要求報(bào)告的其他情況。

第二十一條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，海交中心有權(quán)暫停其會(huì)員資格，并要求限期整改：

（一）不遵守海交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂、操縱市場(chǎng)；

（二）在業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在虛假陳述或誤導(dǎo)客戶的行為；

（三）在業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在違約行為；

（四）海交中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

上述情形消除后，海交中心根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)決定是否恢復(fù)其會(huì)員資格。

第二十二條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，海交中心有權(quán)取消其會(huì)員資格：

（一）一年內(nèi)兩次被暫停會(huì)員資格；

（二）會(huì)員資格被暫停后，未按海交中心要求進(jìn)行整改；

（三）不遵守海交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，造成重大損失；

（四）在業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在虛假陳述或誤導(dǎo)客戶的行為，給客戶造成重大損失；

（五）在業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在違約行為，給客戶造成重大損失；

（六）海交中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

第二十三條 海交中心可以根據(jù)需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十四條 會(huì)員違法違規(guī)或違反海交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，海交中心有權(quán)責(zé)令其整改，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，同時(shí)記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：

（一）口頭警示；

（二）書(shū)面警示；

（三）要求整改；

（四）通報(bào)批評(píng)；

（五）暫停受理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)；

（六）暫停各類業(yè)務(wù)資格；

（七）市場(chǎng)禁入；

（八）提請(qǐng)福建省碳排放權(quán)交易主管部門處理。

海交中心采取前款第（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)監(jiān)管措施時(shí)，可視情況通報(bào)福建省碳排放權(quán)交易主管部門。

第二十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合海交中心監(jiān)管，按照海交中心要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的資料和證明文件，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

第二十六條 會(huì)員對(duì)海交中心處理有異議的，可以向海交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。

 

第五章 附  則

第二十七條 本辦法由海交中心負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起試行。