總量控制和配額分配是構(gòu)建碳排放制度的前提，是把碳排放空間這種“公共品”進(jìn)行“私有化”（或稱為確權(quán)）的過(guò)程，主要目的是確定相關(guān)主體碳排放權(quán)的數(shù)量額度，主要解決“誰(shuí)來(lái)分、分給誰(shuí)、分什么、怎么分”等問(wèn)題。

“誰(shuí)來(lái)分”：因?yàn)樘寂欧趴臻g是具有外部約束的“公共品”，需要“自上而下”由上一級(jí)政府向下分，正如為應(yīng)對(duì)全球氣候變化由聯(lián)合國(guó)主導(dǎo)確定各國(guó)的排放控制目標(biāo)。

“分給誰(shuí)”：需要由本級(jí)政府分給下級(jí)政府和排放企業(yè)。例如，歐盟將碳排放控制目標(biāo)分解到各成員國(guó)，成員國(guó)則選擇了某些重點(diǎn)行業(yè)中的重點(diǎn)排放企業(yè)分解配額，形成了履約企業(yè)交易市場(chǎng)（ETS），對(duì)于本國(guó)控排目標(biāo)中ETS未覆蓋的部分（小企業(yè)和民生領(lǐng)域排放以及未來(lái)排放增量空間）則由政府負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管控和履約。所以，本級(jí)政府的碳排放總量控制目標(biāo)理論上可以全部封閉地分解到下級(jí)政府，但是分解到哪一級(jí)政府需視實(shí)際情況而定；此外，分配給企業(yè)時(shí)需確定把哪些行業(yè)、什么樣的企業(yè)納入ETS，而ETS未覆蓋的其他部分仍需由本級(jí)政府統(tǒng)籌，通常采取價(jià)格、征稅、標(biāo)準(zhǔn)等其他政策提升碳排放利用效率。

“分什么”：上級(jí)政府分給下級(jí)政府碳排放空間一般稱為控排目標(biāo)，分給企業(yè)的碳排放空間一般稱為配額，在碳市場(chǎng)中二者的標(biāo)志不同。例如，歐盟碳交易市場(chǎng)中，政府持有的配額為AAU，企業(yè)持有的配額是EUA。由于碳交易一般指的是廣義碳排放，理論上講，可以包括CO2、CH4等溫室氣體，以及碳匯、CCUS等碳排放吸收量，此外即使CO2也可分為能源燃燒的CO2排放及其他CO2排放，所以分配時(shí)需要明確具體的碳排放內(nèi)涵，碳排放的覆蓋范圍應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性及相關(guān)因素對(duì)實(shí)現(xiàn)控排目標(biāo)的影響程度來(lái)確定。

“怎么分”：即分解方法，是分配制度的關(guān)鍵內(nèi)容，也是本級(jí)政府分給下級(jí)政府和排放企業(yè)時(shí)要重點(diǎn)開(kāi)展“上下聯(lián)動(dòng)”的博弈過(guò)程，需要本著公平與效率兼顧的原則確定分解方法，從而明確下級(jí)政府的控排目標(biāo)和企業(yè)的配額數(shù)量。對(duì)于不同類型的分解對(duì)象，分解方法不同。上級(jí)政府給下級(jí)政府分解控排目標(biāo)，一般是免費(fèi)分解，并且要綜合考慮人口、發(fā)展階段、碳生產(chǎn)力等客觀情況。上級(jí)政府給企業(yè)分配配額，可分為免費(fèi)分配和有償分配兩種方法。對(duì)于免費(fèi)分配，又可分為“歷史法”（Grandfather）和“基準(zhǔn)線法”(Benchmark），可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)選擇分配方法。若行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品基本可比且數(shù)據(jù)基礎(chǔ)好，可采用基準(zhǔn)線法以鼓勵(lì)先進(jìn)，即同一行業(yè)內(nèi)按照單位產(chǎn)品（服務(wù)）碳排放的效率指標(biāo)來(lái)實(shí)施分配；若行業(yè)產(chǎn)品不可比或者碳排放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)較差，可采用“歷史法”，但要盡量避免“鞭打快?！眴?wèn)題；若行業(yè)不涉及產(chǎn)業(yè)外部競(jìng)爭(zhēng)，采用“拍賣”等有償分配方法則是未來(lái)的發(fā)展方向。此外，確定不同行業(yè)具體的分配方法，需要考慮行業(yè)減排成本、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向等綜合因素。

總之，總量控制和配額分配制度是碳交易制度的關(guān)鍵前提，其分解結(jié)果意味著履約企業(yè)和政府未來(lái)的發(fā)展空間，分解的思路、對(duì)象的選擇、分解方法的具體確定將對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、能源體系、企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重要影響，并且是碳交易市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)鍵影響因素，所以要緊密圍繞碳交易政策目標(biāo)來(lái)科學(xué)設(shè)計(jì)。