二、排放權(quán)交易的主體資格要求

排放權(quán)交易所交易的不是一般的有形商品，而是一種量化的減排信用額度。進(jìn)行這種交易的目的就是使附件一所列締約方確保其所排放的溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過(guò)議定書附件B所載其量化限制及其分配數(shù)量。 因此，議定書附件B所載的量化限制是從整體上要求附件一締約方達(dá)到的減排目標(biāo)，而分配數(shù)量是根據(jù)這種量化限制得到的允許排放量，只要承擔(dān)減排義務(wù)的締約方不超過(guò)其獲得的分配數(shù)量就視為履約。

議定書確立的排放權(quán)交易機(jī)制規(guī)定可用以交易的信用額度（等于一公噸二氧化碳當(dāng)量，該當(dāng)量使用全球升溫潛能值計(jì)算）包括分配數(shù)量（AAU） 、清除單位（RMU） 、排減單位（ERU） 、經(jīng)證明的排減單位（CER） 等，這些信用額度的轉(zhuǎn)讓和獲取將通過(guò)議定書下的登記體系進(jìn)行跟蹤和記錄。該登記體系包括附件一締約方建立和維持的國(guó)家登記冊(cè)。

通過(guò)這樣的規(guī)定，我們可以看到，議定書的靈活三機(jī)制是有機(jī)聯(lián)系在一起的，附件一締約方通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約獲得的信用額度可以通過(guò)排放權(quán)交易機(jī)制形成的國(guó)際交易市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和出售，使信用額度產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值，這無(wú)疑提高了附件一締約方減排溫室氣體的積極性。

在議定書所確定的排放權(quán)交易中，需要加以強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是該排放權(quán)交易機(jī)制的參與主體只能是議定書附件一締約方或其授權(quán)的法律實(shí)體 ，參加排放權(quán)交易活動(dòng)的主體是有其資格要求的，必須滿足相應(yīng)的條件，條件主要包括：1.為議定書的締約方；2.服從議定書規(guī)定的遵守程序和機(jī)制；3.已按照議定書確定的分配數(shù)量并按照分配數(shù)量核算方式表明對(duì)此數(shù)量負(fù)責(zé)（即計(jì)算了分配數(shù)量）；4.已經(jīng)按照第五條第1款 及其相應(yīng)的編制指南的要求建立了用于估算《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》未予管制的所有溫室氣體的各種源的人為排放和各種匯的清除的國(guó)家體系；5.已經(jīng)按照第七條第4 款 及其相應(yīng)的編制指南的要求建立了國(guó)家登記冊(cè)；6.己經(jīng)提交最新的年度清單并繼續(xù)按照第五條第2款和第七條第1款以及據(jù)此決定的指南所載要求提交年度清單（包括年度清單報(bào)告和通用報(bào)告格式）；7.提交了有關(guān)AAU的補(bǔ)充資料（包括增加或減少AAU、計(jì)算了第三條第3和4款土地使用、土地使用變化和林業(yè)活動(dòng)的AAU）。

議定書遵約委員會(huì)的執(zhí)行事務(wù)組有權(quán)對(duì)參與排放權(quán)交易的附件一締約方是否符合資格要求進(jìn)行審查和認(rèn)定。若執(zhí)行事務(wù)組認(rèn)為締約方在參與交易后，又不能滿足參與排放權(quán)交易的適格性要求，可以暫停其參與資格，并將此信息提供給秘書處。秘書處則應(yīng)持續(xù)公布符合參與排放權(quán)交易條件的以及被暫停參與排放權(quán)交易的締約方的清單。

議定書之所以允許締約方授權(quán)法律實(shí)體參與排放權(quán)交易機(jī)制主要有以下兩個(gè)原因：首先，為實(shí)現(xiàn)減排承諾，締約國(guó)需要將其減排義務(wù)分配到其境內(nèi)現(xiàn)有的或?qū)?lái)出現(xiàn)的溫室氣體排放源處，而大部分溫室氣體的排放源就來(lái)自法律實(shí)體，因此法律實(shí)體也將承擔(dān)減排的義務(wù)，如果它們能夠參與議定書的彈性機(jī)制，那么它們可以通過(guò)這些機(jī)制來(lái)協(xié)助完成部分減排目標(biāo)；其次，如果能夠加入如技術(shù)革新、能源生產(chǎn)、合同談判等與減排活動(dòng)有關(guān)的交易，經(jīng)授權(quán)的法律實(shí)體為盈利的目的會(huì)更積極地進(jìn)行溫室氣體減排。

締約方可以根據(jù)議定書第十七條而授權(quán)法律實(shí)體轉(zhuǎn)讓和/或取得根據(jù)有關(guān)規(guī)定發(fā)放的分配數(shù)量、經(jīng)證明的排減單位、排減單位或清除單位，但該締約方應(yīng)當(dāng)保持其所授權(quán)的實(shí)體的最新名單，提供給秘書處，并通過(guò)國(guó)家登記冊(cè)予以公開(kāi)。同時(shí)得保證這種參與符合要求。當(dāng)締約方?jīng)]有滿足資格要求或其資格被暫時(shí)取消時(shí)，則其授權(quán)之有關(guān)實(shí)體不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和取得減排額度。

可見(jiàn)，國(guó)家不僅對(duì)自身的減排義務(wù)承擔(dān)責(zé)任，而且須對(duì)經(jīng)其授權(quán)的法律實(shí)體的行為負(fù)責(zé)。