第一條 為保障本市碳排放配額場(chǎng)外交易活動(dòng)有序開展，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱碳排放配額場(chǎng)外交易（以下簡(jiǎn)稱“配額場(chǎng)外交易”）是指交易雙方直接進(jìn)行碳排放配額買賣磋商的交易方式。

　　本市的配額交易若有以下行為之一的，則須采取場(chǎng)外交易方式：

　?。?）關(guān)聯(lián)交易。即兩個(gè)（含）以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的交易主體之間的交易行為。

　?。?）大宗交易。即單筆配額申報(bào)數(shù)量超過(guò)10,000噸（含）的交易行為。

　　（3）經(jīng)相關(guān)主管部門認(rèn)定的其他情形。

　　第三條 本細(xì)則適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)的配額場(chǎng)外交易和管理。

　　第四條 本市開展配額場(chǎng)外交易應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，符合國(guó)家及本市應(yīng)對(duì)氣候變化政策及金融監(jiān)管政策。

　　第五條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)碳排放配額合規(guī)性的監(jiān)督管理。市金融局負(fù)責(zé)配額場(chǎng)外交易規(guī)則的監(jiān)督管理。

　　第六條 本市配額場(chǎng)外交易通過(guò)雙方協(xié)議交易方式進(jìn)行，逐步開展場(chǎng)外掛牌交易。

　　第七條 本市按交易雙方簽訂二氧化碳排放配額交易協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“交易協(xié)議”）、交割配額等程序，對(duì)配額場(chǎng)外交易進(jìn)行統(tǒng)一管理。

　　第八條 配額場(chǎng)外交易雙方應(yīng)簽訂交易協(xié)議。交易協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　1.交易雙方的名稱、地址、法定代表人及組織性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)；

　　2.交易標(biāo)的和數(shù)量；

　　3.轉(zhuǎn)讓的時(shí)間和價(jià)格；

　　4.交割方式和時(shí)間、地點(diǎn)；

　　5.對(duì)配額轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息

　　6.違約責(zé)任以及糾紛解決方式。

　　第九條 本市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)期間，交易雙方應(yīng)在交易協(xié)議生效后到北京環(huán)境交易所辦理碳排放配額交割與資金結(jié)算手續(xù)。

　　第十條 北京環(huán)境交易所定期向市發(fā)展改革委、市金融局報(bào)送以下報(bào)告：

　　1.每月10日前，上報(bào)上月配額場(chǎng)外交易情況。主要內(nèi)容包括交易合同、交易配額量、交易價(jià)格等信息。

　　2.每季度首月20日前，上報(bào)上季度配額場(chǎng)外交易情況的總結(jié)分析報(bào)告。主要內(nèi)容包括對(duì)配額場(chǎng)外交易量（價(jià)）趨勢(shì)的分析、配額場(chǎng)外交易過(guò)程出現(xiàn)的新情況等。

　　3.每年1月30日前，上報(bào)上年度配額場(chǎng)外交易情況的總結(jié)分析報(bào)告。主要內(nèi)容包括年度配額場(chǎng)外交易的特點(diǎn)、下一年度配額場(chǎng)外交易的預(yù)測(cè)等。

　　第十一條 市發(fā)展改革委、市金融局定期對(duì)配額場(chǎng)外交易開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，同時(shí)接受相關(guān)投訴和舉報(bào)。

　　第十二條 本細(xì)則自2013年11月22日起施行，有效期3年。