第一章  總 則

第一條   為規(guī)范碳排放交易行為，維護(hù)交易雙方合法權(quán)益，保障碳排放交易活動(dòng)依法有序進(jìn)行，根據(jù)《重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條   本規(guī)則適用于在重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）開(kāi)展的碳排放交易活動(dòng)，交易所、交易參與人、結(jié)算銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第三條   交易所遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法組織開(kāi)展碳排放交易。

第四條   交易所接受市發(fā)展改革委、市金融辦及市級(jí)相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管，維護(hù)交易市場(chǎng)秩序。

第二章 交易市場(chǎng)

第五條   交易所為碳排放交易提供交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和行情系統(tǒng)等設(shè)施及必要場(chǎng)所，按照有關(guān)規(guī)定組織交易活動(dòng)，對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第六條   在交易所交易的品種為經(jīng)“重慶碳排放權(quán)交易登記簿”（以下簡(jiǎn)稱登記簿）登記的碳排放配額和其他經(jīng)國(guó)家和本市批準(zhǔn)的交易品種，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）”計(jì)。

第七條   碳排放交易采用協(xié)議交易方式進(jìn)行。交易所提供符合國(guó)家和本市規(guī)定的其他交易方式的，由交易所另行規(guī)定。

第八條   交易所交易時(shí)間為每周一至周五9:30至11:30和13:30至15:30，國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日休市。

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

第九條   企業(yè)、其他組織和個(gè)人符合本細(xì)則規(guī)定條件的，經(jīng)交易所審查確認(rèn)后，可以參與碳排放交易。

交易所可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要建立會(huì)員體系，會(huì)員管理辦法由交易所另行制定，報(bào)市發(fā)展改革委、市金融辦備案。

第十條   交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況、相關(guān)市場(chǎng)知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)以及誠(chéng)信記錄等進(jìn)行綜合評(píng)估，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與交易。

第三章 交易參與人

第十一條     納入重慶市配額管理范圍的單位（以下簡(jiǎn)稱配額管理單位）和符合本細(xì)則規(guī)定的市場(chǎng)主體及自然人可申請(qǐng)成為交易參與人，從事碳排放交易活動(dòng)。

第十二條     從事交易活動(dòng)的其他市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人、合伙企業(yè)及其他組織；

（二）企業(yè)法人注冊(cè)資本金不得低于人民幣100萬(wàn)元，合伙企業(yè)及其它組織凈資產(chǎn)不得低于人民幣50萬(wàn)元；

（三）具有從事碳排放管理或交易相關(guān)知識(shí)的人員；

（四）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)，較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（五）具有良好的信譽(yù)，近兩年無(wú)違法行為和不良紀(jì)錄；

（六）交易所規(guī)定的其他條件。

第十三條     從事交易活動(dòng)的自然人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)，較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（三）個(gè)人金融資產(chǎn)在10萬(wàn)元以上；

（四）交易所規(guī)定的其他條件。

第十四條       其他市場(chǎng)主體和自然人應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所組織的投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試評(píng)價(jià)后，方可成為交易參與人。

第十五條     經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委備案的審定與核證機(jī)構(gòu)、市發(fā)展改革委公布的第三方核查機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不得參與碳排放交易。

第十六條     交易所股東參與碳排放交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)交易信息，并不得利用股東身份從事有違市場(chǎng)公平原則的活動(dòng)。交易所不得向股東提供公開(kāi)披露信息之外的市場(chǎng)信息。

第十七條     交易參與人從事碳排放交易活動(dòng)，應(yīng)在登記簿系統(tǒng)開(kāi)設(shè)登記簿賬戶，并在交易所開(kāi)設(shè)交易賬戶。

第十八條     交易參與人申請(qǐng)開(kāi)設(shè)交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證或其他主體資格證明材料（自然人需提供身份證明材料）；

（二）法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證明材料（自然人除外）；

（三）資產(chǎn)證明材料；

（四）近兩年年檢合格材料（限于企業(yè)和其他組織）；

（五）授權(quán)委托書(shū)（自然人除外）；

（六）所提交材料的真實(shí)性承諾；

（七）交易所要求提交的其他材料。

第十九條     交易所收到申請(qǐng)材料后進(jìn)行審查，符合條件的，在3個(gè)工作日內(nèi)辦理交易賬戶開(kāi)設(shè)手續(xù)。

第四章 交易組織

第二十條     碳排放交易以1噸為最小數(shù)量變動(dòng)單位，以0.01元/噸為最小價(jià)格變動(dòng)單位。交易以人民幣計(jì)價(jià)。

第二十一條        本細(xì)則所稱協(xié)議交易，是指交易參與人通過(guò)交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，與對(duì)手方達(dá)成合意，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。

第二十二條        買(mǎi)賣(mài)申報(bào)類型包括：

（一）意向申報(bào)；

（二）成交申報(bào)；

（三）定價(jià)申報(bào)；

（四）交易所允許的其他申報(bào)類型。

第二十三條        意向申報(bào)指令包括交易品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量和交易賬號(hào)等內(nèi)容。

意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷。

第二十四條        成交申報(bào)指令包括交易品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、對(duì)手方交易賬號(hào)和約定號(hào)等內(nèi)容。

成交申報(bào)要求明確指定價(jià)格、數(shù)量和對(duì)手方。成交申報(bào)指令在交易系統(tǒng)確認(rèn)成交前可以撤銷。交易系統(tǒng)對(duì)交易品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、對(duì)手方交易賬號(hào)和約定號(hào)等各項(xiàng)內(nèi)容均匹配的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

第二十五條        定價(jià)申報(bào)指令包括交易品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易賬號(hào)等內(nèi)容。

合意的對(duì)手方通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出成交指令，按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易系統(tǒng)按時(shí)間優(yōu)先順序進(jìn)行成交確認(rèn)。

定價(jià)申報(bào)未成交部分可以撤銷。

第二十六條        交易參與人申報(bào)賣(mài)出交易產(chǎn)品，不得超過(guò)其交易賬戶的可交易權(quán)益余額。

第二十七條        碳排放交易實(shí)行全額資金交易，交易參與人申報(bào)買(mǎi)入交易產(chǎn)品，金額不得超過(guò)其交易賬戶的可用資金余額。

第二十八條        意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)可設(shè)定有效期，最長(zhǎng)為20個(gè)交易日。

成交申報(bào)當(dāng)日有效。

第二十九條        碳排放交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。

漲跌幅基準(zhǔn)價(jià)為前日交易均價(jià)，前日交易均價(jià)為上一有成交交易日的交易量加權(quán)平均價(jià)。計(jì)算結(jié)果按四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位，最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

交易所可以調(diào)整漲跌幅比例，報(bào)市發(fā)展改革委、市金融辦備案。

第三十條     交易系統(tǒng)對(duì)申報(bào)價(jià)格在漲跌幅限制以內(nèi)，申報(bào)內(nèi)容相匹配的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。交易系統(tǒng)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為交易日9:30至11:30和13:30至15:30。

第三十一條        經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)的成交結(jié)果，買(mǎi)賣(mài)雙方必須履行交收義務(wù)。

第三十二條        買(mǎi)入的交易產(chǎn)品當(dāng)日不得賣(mài)出，賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可用于當(dāng)日交易。

第三十三條        交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)及成交結(jié)果進(jìn)行記錄備案，交易參與人可以通過(guò)交易系統(tǒng)查詢。

第三十四條        交易參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)，對(duì)記錄內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前以書(shū)面方式向交易所提出。未按規(guī)定方式提出異議的，視為已認(rèn)可交易數(shù)據(jù)正確性。

第五章 結(jié)算交割

第三十五條        交易所對(duì)交易資金實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算，對(duì)交易產(chǎn)品實(shí)行逐筆清算交收。

第三十六條        交易所在結(jié)算銀行開(kāi)立交易所結(jié)算專用存管賬戶，對(duì)交易參與人存入的交易資金實(shí)行統(tǒng)一管理。

第三十七條        交易所應(yīng)當(dāng)確保交易參與人交易資金安全，不得挪作他用。

第三十八條        交易參與人應(yīng)在結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)資金結(jié)算賬戶，用于與交易所結(jié)算專用存管賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。

第三十九條        交易所在當(dāng)日交易結(jié)束后對(duì)交易資金進(jìn)行清算。結(jié)算銀行按交易所指令劃付交易資金，并及時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)憑證和相關(guān)信息反饋給交易所。

第四十條     交易系統(tǒng)與登記簿連接，在交易完成后及時(shí)完成交易產(chǎn)品權(quán)屬變更登記。

第四十一條        交易所結(jié)算交割時(shí)間為交易日15:30-17:30。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整結(jié)算交割時(shí)間。

結(jié)算辦法由交易所另行制定。

第六章 交易信息

第四十二條        交易所通過(guò)交易系統(tǒng)和網(wǎng)站等渠道對(duì)外發(fā)布交易信息。

第四十三條        交易所在每個(gè)交易日發(fā)布行情、報(bào)價(jià)和成交等信息。

行情信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、前日交易均價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額等。

報(bào)價(jià)信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、申報(bào)類型、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。

成交信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、成交量、成交價(jià)。

第四十四條        交易所定期編制反映市場(chǎng)成交情況的各類報(bào)表，及時(shí)予以發(fā)布。

第四十五條        交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整交易信息發(fā)布的渠道和內(nèi)容。

第四十六條        交易信息歸交易所所有。未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得以任何方式傳播或使用。

第四十七條        因不可抗力、意外事件、交易所系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е陆灰仔畔鬏敯l(fā)生異?；蛘咧袛嗟模灰姿怀袚?dān)責(zé)任。

交易信息的管理辦法由交易所另行制定。

第七章 交易行為監(jiān)管

第四十八條        交易所對(duì)交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

（二）涉嫌法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；

（三）可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為；

（四）交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

第四十九條        交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對(duì)交易參與人進(jìn)行調(diào)查、取證；

（三）要求交易參與人等被調(diào)查者報(bào)告、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（四）查詢交易參與人交易賬戶和資金賬戶；

（五）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

（六）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第五十條     交易參與人應(yīng)當(dāng)配合交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。對(duì)不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避調(diào)查或者妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的單位和個(gè)人，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取必要措施進(jìn)行處理。

第五十一條        交易所定期和不定期對(duì)交易參與人等開(kāi)展的交易活動(dòng)進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)交易參與人等違法違規(guī)或異常交易行為。

第五十二條        交易所發(fā)現(xiàn)交易參與人及市場(chǎng)其他參與人在從事交易相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違法違規(guī)，情況復(fù)雜且重大的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，必要時(shí)可以采取相應(yīng)措施防止違法違規(guī)行為產(chǎn)生的后果擴(kuò)大。

第五十三條        對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為，交易所可以視情況采取以下措施：

（一）口頭或書(shū)面警告；

（二）要求提交書(shū)面承諾；

（三）約見(jiàn)談話；

（四）限制交易賬戶；

（五）凍結(jié)相關(guān)交易賬戶或資金賬戶。

第八章 異常情況處理

第五十四條        因不可抗力、意外事件、或技術(shù)故障等異常情況，導(dǎo)致全部或部分交易不能進(jìn)行的，交易所可決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。

第五十五條        交易所認(rèn)為可能發(fā)生嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的異常情況，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。

第五十六條        交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告，并及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委和市金融辦。

第五十七條        異常情況消除后，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易。

第五十八條        因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第九章 糾紛處理

第五十九條        發(fā)生交易業(yè)務(wù)糾紛的，當(dāng)事人可以自行協(xié)商解決；也可以向交易所申請(qǐng)調(diào)解。

第六十條     申請(qǐng)交易所調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面調(diào)解申請(qǐng)。交易所的調(diào)解意見(jiàn)，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。

第十章 交易費(fèi)用

第六十一條        交易參與人應(yīng)向交易所繳納交易手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

第六十二條        碳排放交易手續(xù)費(fèi)按照市價(jià)格主管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其他收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。

第十一章 附 則

第六十三條        經(jīng)國(guó)家和本市批準(zhǔn)的其他交易品種在本所交易的，交易所可根據(jù)本細(xì)則另行制定交易規(guī)則。

第六十四條        本細(xì)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第六十五條        本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。