?。┲鞴懿块T規(guī)定的其他職責。

　　管控單位和投資機構(gòu)從事碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的工作人員應當取得交易所核發(fā)的交易員資格證書。

　　第五十三條  交易所應當結(jié)合本市市場特點，制定交易規(guī)則、結(jié)算細則等規(guī)章制度。交易規(guī)則應當報主管部門和相關(guān)機構(gòu)備案。

　　第五十四條  交易所開展的碳排放權(quán)交易品種包括碳排放配額、核證自愿減排量和相關(guān)主管部門批準的其他碳排放權(quán)交易品種。

　　鼓勵創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。

　　第五十五條  市場交易主體應當遵循公平、自愿、誠實、守信的原則從事交易活動，不得有下列行為：

　　（一）交易已經(jīng)注銷的配額或者核證自愿減排量；

　　（二）交易非法取得的配額或者核證自愿減排量；

　?。ㄈ┏^自身配額、核證自愿減排量持有數(shù)量或者資金支付能力從事交易；

　?。ㄋ模┲鞴懿块T或者交易所禁止的其他交易行為。

　　第五十六條  交易應當依法采用現(xiàn)貨交易、電子拍賣、定價點選、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進行。

　　第五十七條  交易所應當建立信息公開制度。每個交易日公布當日成交量、成交金額等交易信息。

　　第五十八條  交易所統(tǒng)一組織交易清算和交收。交易資金實行第三方存管，存管銀行應當按照交易所制定的交易規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定進行交易資金的管理與撥付。交易系統(tǒng)與登記薄應當實現(xiàn)信息互聯(lián)，及時完成交易品種的清算和交收。

　　第五十九條  交易所應當建立大額交易監(jiān)管、風險警示、漲跌幅限制等必要的風險控制制度，維護市場穩(wěn)定，防范市場風險。

　　當發(fā)生重大交易異常情況時，交易所可以采取凍結(jié)交易賬戶、暫停交易等緊急措施，并及時向相關(guān)主管部門報告。

　　第六十條  交易所應當制定會員管理規(guī)則，對會員的交易行為進行嚴格監(jiān)督，并可依管理規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行處理。

　　第六十一條  交易活動應當按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費等相關(guān)費用。交易手續(xù)費標準由交易所制定，報本市價格主管部門核定后執(zhí)行。

　　第六章   監(jiān)督管理

　　第六十二條  主管部門和其他相關(guān)部門履行監(jiān)管職責時可以采取下列措施：

　?。ㄒ唬芸貑挝?、市場交易主體、碳核查機構(gòu)、交易所進行現(xiàn)場檢查并調(diào)查取證；

　?。ǘ┰儐柈斒氯撕团c被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人；

　?。ㄈ┎殚?、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的注冊登記記錄、交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；

　?。ㄋ模┎樵儺斒氯撕团c被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的注冊賬戶、交易賬戶和資金賬戶；

　　（五）凍結(jié)當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的注冊賬戶和交易賬戶；

　?。┓伞?a href="http://m.alisonandcharlie.com/zhengcefagui/" target="_blank" class="relatedlink">法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　第六十三條  主管部門、市市場監(jiān)督管理和統(tǒng)計等部門應當加強對碳核查機構(gòu)和統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)核查機構(gòu)的監(jiān)督管理，將核查機構(gòu)納入本市企業(yè)信用體系進行管理，及時向企業(yè)信用信息管理機構(gòu)提供核查機構(gòu)的相關(guān)信用信息，并在碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站予以披露。

　　碳核查機構(gòu)和統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)核查機構(gòu)與管控單位相互串通、虛構(gòu)或者捏造數(shù)據(jù)，出具虛假報告或者報告嚴重失實，泄露企業(yè)信息，與管控單位有其他利害關(guān)系，違反公平競爭原則的，除依照本辦法進行處罰外，由市市場監(jiān)督管理和統(tǒng)計部門按照職責分工，將其從本市核查機構(gòu)名錄中除名。

　　第六十四條  主管部門支持管控單位優(yōu)先申報國家、省和本市節(jié)能減排資助項目，支持管控單位在同等條件下優(yōu)先申請金融機構(gòu)的綠色信貸和其他融資服務(wù)，支持金融機構(gòu)開展以增強管控單位減排能力及碳交易市場功能為目的的金融創(chuàng)新。

　　第六十五條  管控單位拒絕提交碳排放報告或者不足額履行配額履約義務(wù)的，除依照本辦法進行處罰外，主管部門和相關(guān)職能部門還應當采取下列措施：

　　（一）主管部門將管控單位的信用信息提供給企業(yè)信用信息管理機構(gòu)，并通過碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站、政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會公布；

　?。ǘ┫嚓P(guān)職能部門取消管控單位正在享受的所有財政資金資助，五年內(nèi)不得批準管控單位取得本市任何財政資助；

　?。ㄈ┕芸貑挝粸槭?、區(qū)國有企業(yè)的，主管部門將管控單位的違規(guī)行為通報市、區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)。相關(guān)國資監(jiān)管機構(gòu)應當將碳排放控制責任納入國有企業(yè)績效考核評價體系。

　　第六十六條  管控單位持有的配額少于主管部門應當扣減的配額數(shù)量的，應當在每年5月30日前補足；逾期未補足的，未扣減部分視同超額排放量，由主管部門按照本辦法第七十五條的規(guī)定處理。

　　第六十七條  管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交年度碳排放報告且經(jīng)催告仍未提交，或者虛構(gòu)、捏造碳排放數(shù)據(jù)的，根據(jù)管控單位的能源消耗數(shù)據(jù)、統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)的變化、同行業(yè)同類型企業(yè)的碳排放量等因素，從嚴確定其年度碳排放量。

　　管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)報告且經(jīng)催告仍未提交的，其統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)認定為零。

　　第六十八條  任何單位和個人對管控單位的碳排放量化、報告，核查機構(gòu)的核查活動以及市場參與主體交易過程中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向主管部門或者其他部門舉報。受理舉報的部門應當及時調(diào)查處理并將處理結(jié)果反饋舉報人，同時為舉報人保密。

　　第六十九條  行政機關(guān)及其工作人員在碳排放權(quán)交易管理中不得泄漏國家秘密、工作秘密或者因履行職責掌握的商業(yè)秘密、個人隱私。