配額的初始分配是碳市場(chǎng)的核心要件，從國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)看，也是決定市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)性、有效性，以及減排效果的關(guān)鍵要素。日召開的國(guó)家發(fā)改委改革專題會(huì)議上，發(fā)改委副主任劉鶴同志即提出要“繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)碳排放權(quán)交易”，同時(shí)特別強(qiáng)調(diào)要“進(jìn)一步細(xì)化碳排放權(quán)配額分配的具體方法和程序”。按照全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)工作的總體安排，要在年啟動(dòng)全國(guó)碳市場(chǎng)，就需要在今年完成配額分配方案的設(shè)計(jì)，這也是年我國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)從試點(diǎn)走向全國(guó)過(guò)程中最為關(guān)鍵的任務(wù)之一。

此外，對(duì)于配額的使用限制，包括跨期儲(chǔ)存與結(jié)轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定也是碳市場(chǎng)交易規(guī)則中的重要內(nèi)容。而在試點(diǎn)向全國(guó)市場(chǎng)過(guò)渡的過(guò)程中，試點(diǎn)市場(chǎng)配額能否在全國(guó)市場(chǎng)啟動(dòng)后繼續(xù)使用，也是目前討論的焦點(diǎn)。

圍繞配額分配方式的爭(zhēng)論，焦點(diǎn)圍繞著“一致性”、“差異性”與“靈活性”三個(gè)關(guān)鍵詞展開：

強(qiáng)調(diào)“一致性”的觀點(diǎn)指出，要明確區(qū)域發(fā)展的補(bǔ)貼意義和碳市場(chǎng)功能之間的本質(zhì)區(qū)別，不能把“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則用在碳市場(chǎng)，而是要保證在配額分配上采取全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，從而保障全國(guó)碳市場(chǎng)的公平性、一致性和穩(wěn)定性[9]；

強(qiáng)調(diào)“差異性”的觀點(diǎn)則認(rèn)為，我國(guó)地區(qū)增長(zhǎng)路徑具有較大的差異，對(duì)于部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展和節(jié)能減排壓力都較大的地區(qū)而言，高能耗、高排放企業(yè)往往對(duì)經(jīng)濟(jì)和財(cái)政的貢獻(xiàn)都不小，因此在配額分配過(guò)程中需要適當(dāng)考慮，避免短時(shí)間內(nèi)增加較大的成本負(fù)擔(dān)。事實(shí)上在部分試點(diǎn)地區(qū)已經(jīng)采取了“差異化”的配額分配方式，例如廣東碳市場(chǎng)再分配預(yù)留配額時(shí)，向發(fā)展任務(wù)較重的粵西北地區(qū)傾斜。而在日國(guó)家發(fā)改委改革專題會(huì)上，劉鶴也指出碳配額分配方法要“考慮公平和效率、區(qū)域發(fā)展差異等問(wèn)題”；

強(qiáng)調(diào)“靈活性”的觀點(diǎn)則指出，除了上述兩方面因素，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化較多，大部分地區(qū)仍處在工業(yè)化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，因此需要預(yù)留相當(dāng)比例的配額以應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策目標(biāo)的調(diào)整。

綜合上述觀點(diǎn)， 我國(guó)碳市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上形成了相對(duì)折中的分配體系，遵循“統(tǒng)一行業(yè)分配標(biāo)準(zhǔn)”、“差異地區(qū)配額總量”、“預(yù)留配額柔性調(diào)整”這三項(xiàng)主要原則。 按照《暫行辦法》的規(guī)定，由國(guó)家發(fā)改委根據(jù)各地區(qū)溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、控排企業(yè)納入情況等因素確定地區(qū)配額總量，并預(yù)留部分配額用于有償分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)和重大項(xiàng)目建設(shè)。地方配額在初期以免費(fèi)分配為主，適時(shí)引入有償分配，并逐步提高比例。其中免費(fèi)分配的標(biāo)準(zhǔn)和方法由國(guó)家發(fā)改委參考相關(guān)行業(yè)主管部門的意見統(tǒng)一確定。地方配額總量與免費(fèi)分配配額之間的軋差，可由地方政府用于有償分配，有償分配的具體方式由地方確定。

從字面上看，由于國(guó)家在進(jìn)行地區(qū)配額總量分配的過(guò)程中已經(jīng)適當(dāng)考慮了地區(qū)差異，因而在免費(fèi)配額的分配標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置上不再考慮地方偏向性，而是按照統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。由于配額分配標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家確定，地方層面只能遵照?qǐng)?zhí)行，或者從嚴(yán)執(zhí)行，可見地方對(duì)配額分配沒有自主權(quán)。這樣設(shè)置無(wú)疑是旨在兼顧地區(qū)差異和市場(chǎng)公平：在配額總量分配時(shí)考慮地區(qū)差異，而在免費(fèi)分配時(shí)嚴(yán)守統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)從而保障市場(chǎng)公平性。但值得注意的是，理論上這樣的分配方式并不一定能夠保證不同地區(qū)的企業(yè)在交易過(guò)程中的公平性。按照規(guī)定，地方配額總量扣除免費(fèi)分配后的部分，可由地方政府通過(guò)拍賣或固定價(jià)格出售的方式進(jìn)行有償分配，有償分配的方式和標(biāo)準(zhǔn)由地方確定。因此配額總量分配的地區(qū)偏向性便會(huì)導(dǎo)致各地區(qū)配額有償分配成本的差異。此外，由于地方在免費(fèi)配額分配過(guò)程中，可以執(zhí)行比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)，其結(jié)果是降低免費(fèi)配額分配比例，提高有償分配比例。因此可能出現(xiàn)各地區(qū)在免費(fèi)分配部分“從嚴(yán)”，而在免費(fèi)分配部分“競(jìng)次（ Race to the Bottom ）”，即壓低有償分配的價(jià)格，間接地提升本地企業(yè)在碳市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。實(shí)證研究表明,在碳市場(chǎng)上，如果采取偏向性的配額總量分配方式，則會(huì)導(dǎo)致中西部地區(qū)不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期會(huì)使高耗能產(chǎn)業(yè)向中西部集聚，形成“污染天堂”效應(yīng)，反而不利于地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展[10]。因此有必要對(duì)有償分配的方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限制，統(tǒng)一采取拍賣進(jìn)行有償分配，同時(shí)要求各地配額拍賣向外地企業(yè)開放的方式，能夠統(tǒng)一不同地區(qū)企業(yè)獲得配額的實(shí)際成本。此時(shí)配額總量分配的地區(qū)偏向性僅僅會(huì)影響到各地方政府拍賣收入，而不會(huì)對(duì)市場(chǎng)公平性造成影響。地方政府的拍賣收入可以用于支持低碳技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，或用于低碳基礎(chǔ)設(shè)施投資，從而兼顧地區(qū)差異。