關(guān)鍵詞：碳交易試點(diǎn)，碳排放權(quán)，配額分配

    一、國內(nèi)碳交易試點(diǎn)的碳排放權(quán)配額分配應(yīng)充分借鑒國際經(jīng)驗和教訓(xùn)

    當(dāng)前，國內(nèi)碳交易地區(qū)試點(diǎn)工作已取得了明顯的進(jìn)展。在中央有關(guān)部門的指導(dǎo)下，各試點(diǎn)地區(qū)出臺了相應(yīng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的“實施方案”或“實施意見”，確定了參加交易的行業(yè)和企業(yè)，編制了相關(guān)行業(yè)和企業(yè)碳排放核算指南，完成了參與企業(yè)碳排放的初始盤查，而“碳排放權(quán)配額分配”、“碳交易平臺和登記注冊系統(tǒng)建設(shè)”等各項工作也在開展之中，碳交易的地區(qū)試點(diǎn)工作正處在積極推進(jìn)的階段。

    然而，如何確定和分配碳排放權(quán)配額成為了當(dāng)前試點(diǎn)工作的難點(diǎn)和焦點(diǎn)之一。目前，試點(diǎn)地區(qū)多試圖主要采用企業(yè)歷史排放水平（“祖父原則”）同時輔助行業(yè)基準(zhǔn)線法則的方法進(jìn)行碳排放權(quán)的配額分配。盡管“祖父原則”可操作程度較高，但我們從實地調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)了一系列突出的問題。例如：相關(guān)企業(yè)往往傾向于高報自己原有排放水平以多獲配額，“祖父原則”容易造成“鞭打快?！钡默F(xiàn)象（如進(jìn)行節(jié)能改造，或者技術(shù)和工藝水平相對較高的企業(yè)，由于其歷史的排放水平比較低，相應(yīng)獲得的碳排放權(quán)額度反而少），以及難以充分考慮新增產(chǎn)能等等。

    在國際上，已經(jīng)有一些國家和地區(qū)在開展碳交易過程中，也遇到過如何科學(xué)合理地分配碳排放權(quán)配額的難題，中國開展碳交易試點(diǎn)的地區(qū)應(yīng)充分借鑒相關(guān)的國際經(jīng)驗和教訓(xùn)，從而能夠少走彎路。

    從當(dāng)前全球范圍內(nèi)溫室氣體排放交易市場制度設(shè)計來看，碳排放權(quán)配額的分配方式主要有：（1）免費(fèi)發(fā)放；（2）拍賣發(fā)放；（3）以ZF規(guī)定的固定價格購買配額。根據(jù)現(xiàn)有碳交易市場的實踐，免費(fèi)發(fā)放和拍賣發(fā)放配額的方式已有較為豐富的經(jīng)驗。從2005年開始啟動的歐盟溫室氣體排放交易市場（EU-ETS—European Union Emissions Trading Scheme）采用的是基于參與主體歷史排放水平為基準(zhǔn)進(jìn)行免費(fèi)發(fā)放配額的“祖父法”；從2009年開始啟動的美國區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI—Regional Greenhouse Gas Initiative）采用的是以排放主體競拍單位配額的“拍賣法”。在借鑒EU-ETS和RGGI的已有配額發(fā)放方式利弊得失的基礎(chǔ)上，最近澳大利亞引入了“固定價格購買法”、新西蘭則采取“以行業(yè)為基準(zhǔn)的混合配額法”的配額發(fā)放新方式。“固定價格購買法”和“混合配額法”的出現(xiàn)，表明當(dāng)前國際碳交易市場的建設(shè)仍處在“從實踐中學(xué)習(xí)”（Learning by Doing）的階段。對于上述各種配額分配方式（尤其是澳大利亞和新西蘭的最新嘗試）進(jìn)行深入分析，對我國碳交易試點(diǎn)進(jìn)行碳排放權(quán)配額的合理分配具有重要的借鑒意義。