歐盟開始以一種更加集中化的方式來執(zhí)行分配碳配額
在第三階段，歐盟開始以一種更加集中化的方式來執(zhí)行分配，并且集中在歐盟層面上進(jìn)行配額分配。國家分配計(jì)劃的方式被終止了，取而代之的是國家執(zhí)行措施（National Implementation Measures ,NIMs）。免費(fèi)配額的分配是根據(jù)基準(zhǔn)決議進(jìn)行計(jì)算的，這可以確保配額能夠在歐盟層面以和諧的方式進(jìn)行分配。所有歐盟成員國和歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)——?dú)W洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（European Environment Area-European Free Trade Association ,EEA-EFTA）的國家都需要對(duì)分配給他們每個(gè)設(shè)施的免費(fèi)配額進(jìn)行一個(gè)初始計(jì)算，并且將這些國家的執(zhí)行措施通報(bào)給歐盟委員會(huì)。
配額的分配主要以兩種方式進(jìn)行，即免費(fèi)分配和拍賣（銷售）。免費(fèi)分配主要基于兩種方式法進(jìn)行，即祖父法和基準(zhǔn)線法。祖父法是根據(jù)歷史排放數(shù)據(jù)來分配免費(fèi)的配額；基準(zhǔn)線法則為分配設(shè)定排放基準(zhǔn)線，排放水平將根據(jù)類似的技術(shù)或者生產(chǎn)過程的某個(gè)排放基準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定。這兩種免費(fèi)的分配方法各有利弊，祖父法一般被認(rèn)為在初始階段可行，因其所面臨的政治阻力較小，并且易于實(shí)施。但是，祖父法會(huì)導(dǎo)致負(fù)面的誘因，即“過去排放較多的實(shí)體會(huì)獲得較多的配額”。而基準(zhǔn)線法則可以避免上述情況發(fā)生，并且為高效的實(shí)體提供激勵(lì)機(jī)制，但是對(duì)于基準(zhǔn)的設(shè)定有較高的要求。相對(duì)于免費(fèi)分配，拍賣則不需要?dú)v史排放數(shù)據(jù)，并且可以排除政治干預(yù)。相對(duì)而言，拍賣方式公平、透明，但會(huì)導(dǎo)致各個(gè)實(shí)體合規(guī)成本增加。
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