初始配額分配采用有償拍賣方式有利于樹立企業(yè)的碳排放成本和資源有償意識，并為市場提供價格信號。

廣東和湖北采用拍賣方式進(jìn)行少量初始配額有償分配，上海和深圳曾在2014年履約截止期前拍賣部分預(yù)留配額以促進(jìn)控排企業(yè)履約。截至2016年底，七試點(diǎn)配額拍賣總量為1824.4萬t，拍賣總金額約為8.31億元，其中廣東在這兩項(xiàng)中的占比分別高達(dá)88.5%和95%。廣東和湖北初期采取政府定價方式，拍賣價格分別為60元/t和20元/t。廣東實(shí)行常規(guī)化拍賣，已進(jìn)行13次一級市場配額有償發(fā)放，定價機(jī)制經(jīng)歷了完全由政府設(shè)定底價到完全與二級市場聯(lián)動、并設(shè)定政策保留價的過程，而深圳和上海拍賣均以二級市場價格為基礎(chǔ)制定拍賣底價。配額分配一級市場與二級市場價格形成聯(lián)動，政府定價不斷弱化，市場配置資源的作用不斷得以發(fā)揮。